Forex Cta Inscription

Conseiller en matière de négociation de marchandises (CTA) Un CTA est un particulier ou une organisation qui, à titre de compensation ou de profit, conseille les autres quant à la valeur ou à l'opportunité d'acheter ou de vendre des contrats à terme. Fournir des conseils comprend l'exercice de l'autorité de négociation sur un compte de clients ainsi que de donner des conseils basés sur la connaissance ou adaptés à des clients particuliers compte des intérêts des produits, les activités de négociation d'intérêt des produits particuliers, ou d'autres types d'informations similaires. L'inscription est requise à moins que: Vous ayez donné des conseils à 15 personnes ou moins au cours des 12 derniers mois et ne vous soumettez généralement pas au public en tant que CTA ou Vous êtes dans l'une des nombreuses entreprises énumérées dans la Commodity Exchange Act Ou sont inscrits à un autre titre et que vos conseils sont uniquement accessoire à votre activité principale ou à votre profession ou Vous fournissez des conseils qui ne sont pas fondés sur la connaissance ou adaptés à un client particulier, Telles que, par exemple, des recommandations pour acheter ou vendre des contrats à terme spécifiques si un niveau de prix particulier est atteint, par le biais de bulletins, de livres et de périodiques. Les conseils contiennent des recommandations spécifiques et les destinataires des publications reçoivent tous les mêmes conseils ou Vous fournissez des conseils spécifiques par courrier électronique, fac-similé, site Internet, appels téléphoniques ou rencontres en face à face avec des clients consistant en des instructions d'achat ou de vente Un contrat à terme basé sur un système de négociation informatisé, qui est également disponible pour l'achat et l'utilisation sur un ordinateur personnel, et les clients reçoivent tous les mêmes conseils ou Vous conduisez des séminaires où vous enseigner aux participants comment négocier des contrats à terme sur marchandises aidés par un logiciel Que vous vendez et que vous invitez les participants à participer à une session de questions et réponses à laquelle vous fournissez des conseils sur le commerce des produits sans demander ou recevoir des informations sur les caractéristiques personnelles des participants. Tous les CTA enregistrés qui gèrent ou exercent un pouvoir discrétionnaire sur les comptes de clients doivent être membres de NFA afin de mener des contrats à terme ou des swaps avec le public. CTA doit déposer les documents suivants: Un formulaire en ligne 7-R (comprend les sections d'adhésion à NFA) Frais de demande non remboursables de 200,00 CUSD, le cas échéant de 1 60750,00 Une CTA est tenue de déposer des demandes pour ses directeurs Et des personnes associées Un formulaire en ligne rempli 8-R Exigences de compétence en cartes d'empreintes digitales Une taxe de demande principale non remboursable de 85.00 Une taxe de demande de personne associée non remboursable de 16085.00 En outre, tous les CTA enregistrés engagés dans des activités de commerce de détail hors bourse sont tenus de: Pour devenir une firme de forex en remplissant en ligne Formulaire 7-R Avoir au moins un principal qui est également une personne approuvée Forex Associé Soumettre le paiement de CTA Forex Firm adhésion des cotisations de 2.500 (ou supplément de 1.750 si le demandeur est déjà un membre NFA) Tous les CTA enregistrés engagés dans des opérations de swap sont tenus de: Faire une demande pour devenir une société d'échange en remplissant le formulaire en ligne 7-R Avoir au moins un capital qui est également approuvé Swap Personne associée Des frais de demande ne sont pas exigés si la personne est actuellement enregistrée La CFTC à quelque titre que ce soit ou est inscrit à titre de principal d'un inscrit actuel de CFTC. En outre, un seul frais de demande est exigé si le particulier dépose une demande à titre de personne associée et de directeur. Cliquez ici si vous n'avez pas encore accès au système d'inscription en ligne. Liens rapides Informations en vedette NFA publie plusieurs guides pour aider les CTA à satisfaire leurs exigences réglementaires. Visitez la bibliothèque de publication NFAs pour une liste complète. Messages spéciaux Les CTA sont tenus de déposer leurs documents d'information auprès de NFA par voie électronique en utilisant le système DDoc de NFA. Cliquez ici pour plus d'informations. Home 62 Inscription 62 Aperçu de l'enregistrement pour les détaillants en bourse et les demandeurs de devises Forex IB, CTA et CPO Aperçu des inscriptions pour les détaillants en bourse et les demandeurs de devises Forex IB, CTA et CPO La CFTC (Commodity Futures Trading Commission) Qui entrera en vigueur le 18 octobre 2010. Toute entreprise agissant en tant que contrepartie à certaines opérations de détail au détail hors bourse est tenue de s'inscrire à titre de courtier en devises étrangères (RFED). (Futures Commission Merchants offre des transactions de forex à ses clients de détail, mais agissant principalement ou substantiellement en tant que FCM traditionnels sont exemptés de l'enregistrement comme un RFED mais doit être approuvé en tant que société de Forex et désigné comme un courtier membre du Forex de NFA). Agissant en tant qu'avocat forex, gestionnaire de compte et / ou opérateur de pool est tenu de s'inscrire auprès de la CFTC en tant qu'investisseurs initiaux, conseillers en commerce de marchandises ou opérateurs de pools de produits de base et devenir membres de la National Futures Association. La National Futures Association (NFA) a préparé ce bref résumé des exigences d'enregistrement des forex afin de donner aux candidats individuels et solides une compréhension de base du processus d'inscription. Toutes les sociétés de forex qui s'inscrivent en tant que courtier en valeurs mobilières de détail, courtier en valeurs mobilières (indépendant ou garanti), conseillère en commerce de marchandises ou exploitante de pool de marchandises doivent satisfaire aux exigences suivantes: Formulaires d'inscription en ligne complétés: Les demandeurs doivent remplir un formulaire 7R dûment rempli. (SOR) .160 Exigences additionnelles pour l'introduction des courtiers: Les demandeurs qui s'inscrivent comme garants garantis doivent présenter un contrat de garantie dûment rempli (formulaire 1-FR-IB partie B) à un RFED ou FCM. Les candidats qui s'inscrivent en qualité de courtiers indépendants doivent satisfaire à d'autres exigences financières. Exigences additionnelles pour les conseillers en commercialisation des produits de base et les exploitants de pools de produits de base: Avant de pouvoir solliciter des clients, les CTA et les CPO doivent soumettre un document de divulgation à NIFA pour approbation. Le document de divulgation doit être rempli conformément à la règle de conformité NFA 2-41. Formulaires d'inscription individuelle: Toute personne qui fait une demande en tant que personne associée (PA) ou un AP Forex d'un Forex IB, CTA, CPO ou RFED doit déposer un formulaire 8-R complété par le système d'inscription en ligne (SOR). Examens de compétence: Toutes les personnes qui sollicitent la vente au détail d'entreprises de forex hors-échange ou qui supervisent cette activité seront tenus de passer et passer deux examens. L'un est l'examen national sur les contrats à terme sur marchandises (NCFE ou série 3), qui porte sur la théorie des opérations à terme sur les changes, la terminologie et la réglementation. Le deuxième examen est le commerce de détail Off-Exchange Forex examen, série 34. Cet examen d'une heure se compose exclusivement de questions liées au Forex. NFA a publié des guides d'étude pour les deux examens dans la section d'inscription de son site Web (nfa. futures. org). Les deux examens sont actuellement disponibles et sont administrés par la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Le formulaire de demande d'essai (U10) 160 doit être complété en ligne à finra. org. Les frais pour l'examen de série 3 sont de 115 et les frais d'examen de la série 34 sont de 75. Cartes d'empreintes digitales: NFA exige que tous les demandeurs individuels soumettent des cartes d'empreintes digitales qui sont envoyées au Bureau fédéral des enquêtes (FBI) Le requérant a un casier judiciaire. NFA ne peut accepter et traiter qu'une carte complète du demandeur du FBI. Ces cartes sont disponibles en contactant le Centre d'information de NFA aux numéros indiqués ci-dessous. Les candidats sont encouragés à soumettre plus d'un jeu d'empreintes digitales avec leur application afin d'éviter les retards dans l'obtention d'ensembles supplémentaires si nécessaire pour le traitement. NFA offre un service de prise d'empreintes digitales pour les candidats NFA au bureau de Chicago (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) entre 8h30 et 16h00 pour 15 (espèces, chèque ou mandat postal). Afin d'utiliser le service d'empreintes digitales NFA, les visiteurs doivent être pré-enregistrés dans le registre des visiteurs du bâtiment. Les visiteurs doivent contacter le Centre d'information de NFAs aux numéros indiqués ci-dessous ou envoyer un email à informationnfa. futures. org pour pré-enregistrer leur nom et date de visite afin qu'ils puissent avoir accès aux bureaux de NFAs au 18ème étage. NFA recommande aux visiteurs de s'inscrire au moins une journée avant leur visite. Toutes les personnes qui auront des empreintes digitales devront présenter deux pièces d'identité, dont une est une pièce d'identité valide d'identité délivrée par un organisme gouvernemental, afin de vérifier l'identité de la personne qui est prise au volant. NFA soumet maintenant des images numériques d'empreintes digitales au FBI pour les vérifications d'antécédents criminels. Les résultats sont reçus en trois jours ou moins et, dans certains cas, en quelques heures, ce qui permet un processus d'enregistrement plus rapide et plus efficace. Frais d'inscription à la CFTC: 500 frais d'inscription non remboursables pour les RFED 200 frais d'inscription non remboursables pour chaque IB, CTA ou CPO 85 frais d'inscription non remboursables pour chaque principal ou AP d'un IB, CTA ou CPO Cotisations NFA: Remboursable160les cotisations annuelles d'un courtier en devises au détail 2.500 cotisations annuelles non remboursables pour chaque IB, CTA ou CPO Ce bref aperçu n'est pas destiné à fournir un guide complet sur l'inscription au CFTC. NFA a publié un Guide d'utilisation de l'ORS 160 et un didacticiel 160 sur son site Web qui contiennent des informations plus détaillées. Au cours des prochains jours, NFA publiera sur son site Web une série de vidéos éducatives qui fourniront des instructions étape par étape pour les tâches d'enregistrement communes. Pour obtenir de plus amples renseignements, visitez le site Web de NFA au nfa. futures. org ou communiquez avec le Centre d'information de NFA au (800) 621-3570 de 8 h à 17 h du lundi au vendredi. Septembre1602010 (Mis à jour en février 2012)